SEC簡介

美國證券交易委員會（United StatesSecurities and Exchange Commission），常被稱為證管會，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國證券業(yè)主管機(jī)關(guān)。

美國證券交易委員會是借由監(jiān)督交易活動，來保護(hù)投資人的獨立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)。是美國國會成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。

注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報告或提供證券分析的行為?！?/p>

SECRIA牌照業(yè)務(wù)范圍

大型跨國金融投資企業(yè)在美國運營都會申請SECRIA（注冊投資顧問）牌照，目前大多數(shù)獲得RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

所需的文件—申請前的準(zhǔn)備資料

一、海外公司信息

申請SECRIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。

二、 公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。

三、 員工資質(zhì)

員工資質(zhì)也是申請SECRIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。

四、 商業(yè)運營以及合規(guī)報告

申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運營管理業(yè)務(wù)與交易。

需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權(quán)我司負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信；

2、公司注冊問題文件；

3、美國公司注冊證明文件；

4、公司的章程；

5、董事的護(hù)照；

6、公司業(yè)務(wù)說明報告；

7、系統(tǒng)報備；

8、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9、填寫牌照的申請報告；

10、填寫SEC的問卷調(diào)查報告；

11、代理申請人的聲明。

申請美國SEC所需要的服務(wù)

美國SECRIA牌照申請工作包括但不限于：

1）協(xié)助客戶注冊海外公司；

2）準(zhǔn)備SEC所需審查的資料；

3）協(xié)助客戶完成公司業(yè)務(wù)說明報告；

4）協(xié)助填寫牌照的申請報告；

5）協(xié)助填寫SEC的問卷調(diào)查報告；

6）向美國SEC提交RIA牌照申請；

7）配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內(nèi)容；

8）協(xié)助完成SEC投資顧問考試—Series 65；

9）配合SEC回答問題、盡職調(diào)查；

10）協(xié)助客戶解決申請牌照上的問題。

所需資料需要找專業(yè)合規(guī)人士撰寫，考試需要通過專業(yè)人士協(xié)助，申請時間45個工作日，需要材料、表格近200頁文件，非專業(yè)人士難度高，西遇科技。